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科創板開市倒計時 券商強化客戶交易行為管理

2019-06-24 13:36 上海證券報
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[導讀] 近期,上交所向各家證券公司下發了《關于加強會員客戶科創板股票交易行為管理有關事項的通知》(下稱“通知”)。業內人士表示,目前對科創板客戶交易行為的管理系統已準備就緒,各券商正通過漫畫、模擬交易游戲等方式幫助投資者熟悉相關規則。

幸福投資網06月24日訊——近期,上交所向各家證券公司下發了《關于加強會員客戶科創板股票交易行為管理有關事項的通知》(下稱“通知”)。業內人士表示,目前對科創板客戶交易行為的管理系統已準備就緒,各券商正通過漫畫、模擬交易游戲等方式幫助投資者熟悉相關規則。

券

通知要求,券商應結合科創板股票交易申報要求、異常波動處理、異常交易行為監控等相關規定,持續做好客戶參與科創板股票交易的合規教育工作。

對在科創板股票交易中存在異常交易行為的投資者,通知要求,券商應即時告知、提醒、警示客戶,要求客戶合規交易,必要時應當要求客戶提交合規交易書面承諾。

當券商發現客戶賬戶內資產規模等出現異常變動的,通知要求,券商應及時核查客戶身份、歷史交易、關聯賬戶交易、客戶交易終端信息等情況。發現涉嫌違法違規的,應及時向上交所報告。

通知還要求,科創板股票出現嚴重異常波動情形的,券商需及時通過公司網站、交易系統、行情系統及分支機構專欄等多種渠道,向客戶提示交易風險,引導客戶理性、合規交易。券商應對出現嚴重異常波動的科創板股票加強客戶交易行為管理。

在落實方面,部分大券商已付諸行動。如國信證券近期發布《加強投資者科創板股票交易行為管理的公告》(下稱“公告”)。公告稱,將對虛假申報、拉抬打壓、維持漲(跌)幅限制價格、自買自賣或互為對手方交易、嚴重異常波動股票申報速率異常等五大類異常情形進行重點監控和管理。同時,如發現客戶在科創板股票交易中存在異常交易行為,國信證券將及時告知、提醒或警示客戶,要求客戶合規交易,必要時客戶要向券商提交合規交易書面承諾,與券商建立暢通的溝通渠道。

國信證券還表示,對于在科創板股票交易中頻繁發生異常交易行為,或其異常交易行為嚴重影響科創板股票正常交易秩序的客戶,根據證券交易委托協議的約定,拒絕接受其委托或終止證券交易委托關系,并上報交易所。

國泰君安證券相關人士則表示,國泰君安以投資者教育為出發點,通過在君弘APP上展示多篇高質量分析報告與淺顯易懂的系列漫畫,一方面向3000萬用戶普及科創板的基本交易規則、與現有板塊的區別,參與科創板投資的方式,另一方面也幫助客戶了解異常交易行為,樹立理性投資的理念。

此外,根據通知,證券公司未按要求落實客戶科創板股票交易行為管理責任的,在一定期間導致客戶異常交易行為頻繁發生的,上交所將對相關券商采取相應的監管措施或紀律處分。

溫馨提示:以上內容及數據僅作參考,請以市場實際情況為準,市場行情瞬息萬變,投資需謹慎。

標簽:美聯儲聯儲美債特朗普券商交易科創板

[責任編輯:emily]

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